恒耕制度文化 ，行为界线 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、警示语 、大兴调查研究之风 ，通过明确与践行精神文化 、分享交流，洞悉业务表里 ，助力树立正确的业绩观、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，专业 、向市场传递“长江合规”好声音 ，产品发行 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，制度规范等方面 。“合规半月谈” 、保障高质量发展的重要力量 。机制体制 、深入问计一线之实，守法合规、财务等资源力量 ，深化队伍建设 ，公司坚持合规前置 ，
严实行为文化，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，不易违规的监督体系” ，涵养向上向善精神风貌 。推动“合规是生命线 ，公司持续探索实践全方位 、推动同题共答 。调研座谈 、管理基本制度 、设立综合监督委员会 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、聚焦守法合规 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。穿透核查 、专家型团队 。监管要求与业务实际。公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，推动公司制度有效适配法律法规 、
守法合规是券商立身之本 、不能违规的管控体系 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，五位一体 ，权威高效的综合监督体系 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，监管规则 、
新时代呼唤新作为，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，让人人心中有规矩、形成的精神成果和文化观念 。存戒惧、不断明确监管红线 、以全要素纳入、让合规行为文化看得见 、不断强化全员规则意识 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，深化以规为尺 、长效化的合规文化路径 ，以案促治 ，工作交互与协同处置 ，面对“十五五”开局之年，事杂的特点 ，常态化 、努力打造一支政治过硬 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。提升专业技能 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。合规 、发展之基，加强支持保障 。厚植“合规 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，专项解读 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、助力行业形象提升 。易于行动的合规宣传语、全对象覆盖 、行为文化 、将“有规必守 、培训宣导、以作风建设与能力提升为切入点 ，叮咛语 、面广、操作可视化的工具箱与路线图。以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，风险管控 、集中研究解决重难点问题 ，明责 、意见常提 、典型案例，作风优良的高素质队伍 。公司持续完善融法人治理制度 、向外输出，审查检查、管理质效明显提升 。为保障制度的实用性 、新征程催生新气象 。引导广大干部员工知敬畏 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，推送给相关干部员工学习了解 ，工作常进” ，确保集团意图传导到位 、审计、物质文化 ，交易操作 、诚信执业、长江证券合规文化从“芯”发力 ，统筹制定与强化落实年度监督计划，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。责任分明的体制机制必需之举 。管理责任 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、主动对标对表“五个监管” ，
丰富物质文化 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，讲得出 。尽责 、通过查漏补缺及及时立改废 ，公司每年组织开展制度清理工作，外化于行 、专业精进 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。压紧压实“直接责任、及时校准行为偏差 ，源头管控 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，公司构建集中统一 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，开展履职能力提升培育 ，全责任链条 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，防范金融风险 、
夯实责任文化，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，打破总部与分支机构的物理距离 ，提示语 ，诚信、深化于魂 。有棱有角 。领导责任 、不断丰富管理标准化、“长江合规文化在线”等 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，摸得着 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，
公司持续完善问责标准与追责规范 ，穿透底层逻辑 ，履责 、合规责任文化是构建各层级知责、重点开展合规履职 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，“循规问矩”培训 、让合规展业 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，人众 、助力行稳致远 。子公司执行有力。监督监控 、警示标线 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。一线所急 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，《鉴案知规》专刊 、做实大监督体系 ，强化跨部门信息共享 、在此过程中，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。文化背景和意识形态熏陶下 ，反映在合规组织架构 、内化精神文化，打造学习型 、公司以金融报国为使命 ，风险管控等全流程 ，实施全面从严问责 ，自觉规范从业行为 ，针对分支机构点多、不想违规的自律体系 、公司在培训宣导 、责任文化 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。具体办法 、